武汉精测电子技术股份有限公司 机构投资者接待管理制度 武汉精测电子技术股份有限公司 机构投资者接待管理制度 （2016年12月20日经公司第二届董事会第七次会议制订） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开■◆、公平、公正原则，维护公司和投资者的合法 权益◆★★，规范公司对外接待机构投资者调研行为，加强公司与投资者之间的信息沟 通，促进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》■◆■◆、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规和规范性文件以及《公司章程》、公司《投资者关系管理制度》的有 关规定■★◆■■■，结合公司实际情况，制订本制度★★■■。 第二条 公司机构投资者来访接待工作应该严格遵守《公司法》、《证券法》 等有关法律法规及深交所的有关规定。 第三条 本制度所称机构投资者是指比一般中小投资者更容易接触到信息披 露主体和更具有信息优势，可能利用未公开重大信息进行交易的机构★★■■■★，包括但不 限于★◆■： 1、从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构； 2★◆■、从事证券投资的机构； 3■◆◆★、持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人； 4、深圳证券交易所认定的其他机构★■★。 第四条 公司接待工作遵循以下基本原则： 1◆★★■■、公平、公正、公开原则 公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公平、公正★■◆■■、公开原则，不得实行 差别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露◆★★■■、透露 或泄露非公开重大信息。 2■★★◆◆◆、诚实守信的原则 公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则★■◆◆◆，不得有虚假记载和误导性陈 述。也不得有夸大或者贬低行为。 武汉精测电子技术股份有限公司 机构投资者接待管理制度 3、保密原则 公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息◆◆★◆。 4★◆、合规披露信息原则 公司遵守国家法律■■★、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接 待过程中保证信息披露真实■★■★、准确、完整、及时、公平。 5、高效低耗原则 公司依照《投资者关系管理制度》★■◆◆◆，提高工作效率■★■，降低接待的成本★◆◆。 6★■★、互动沟通原则 公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。 第二章 责任人素质要求及来访接待工作的责任划分 第五条 公司接待机构调研事务工作的第一负责人为公司董事会秘书，证券 部协助董事会秘书做好接待工作。公司证券部负责接待事务具体工作，由董事会 秘书直接领导■■★◆★★。董事会秘书可以授权专业人员负责处理接待工作，接待人员均须 经过董事会秘书及公司的专业培训和指导。除本制度确认的人员或合法授权的人 员外，公司其他部门和人员不参与接待工作。公司工作人员在日常工作业务往来 过程中，应婉言谢绝对方有关未披露的公司业绩■★★★、未披露的重大合同等提问的回 答。 第六条 公司从事接待工作的人员需要具备以下素质和技能： 1、熟悉公司生产经营★■★、财务等状况，对公司有全面了解◆■； 2、具备良好的知识结构； 3■◆★、熟悉证券市场； 4◆■★◆、品行端正，诚实守信，具有良好的沟通和协调能力。 第七条 机构投资者◆★★■■、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈 沟通前，需通过电话或邮件等方式进行沟通（详见附件1）★◆。公司同意后，将对来 访人员进行接待预约登记（详见附件2）★■★。证券部在接待前请对方提供来访目的及 拟咨询的问题的提纲★★◆★，由董事会秘书审定后交于相关部门准备材料，并协调组织 接待工作。特定对象来访接待由证券部负责并在董事会秘书指导下共同完成★◆■◆■◆。来 武汉精测电子技术股份有限公司 机构投资者接待管理制度 访者需出具公司证明或身份证等资料，并须签署承诺书（详见附件3）。特定对象 可以以个人名义或所在公司名义与公司签署承诺书，可以与公司就单次调研、参 观、采访★■■★◆■、座谈等直接沟通事项签署承诺书，也可以与公司签署一定期限内有效 的承诺书。特定对象与公司签署一定期限内有效的承诺书的★■■，只能以所在机构名 义签署。 第八条 现场接待机构投资者、分析师★★★★■◆、新闻媒体等特定对象由董事会秘书 统一负责。公司证券部负责确认特定对象的身份，保存承诺书等相关文件。公司 依照《投资者关系管理制度》合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获 取未公开信息★★。 第九条 证券部将在每次机构投资者关系活动结束后二个交易日内向深圳证 券交易所报送投资者关系管理档案，内容包括： 1、投资者关系活动参与人员★◆★■、时间★◆★■◆、地点； 2、投资者关系活动的交流内容； 3■◆、未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）； 4■■◆◆★、其他内容■★。 第三章 机构投资者来访接待工作中的沟通内容 第十条 特定对象来访接待工作中，公司与来访对象沟通的内容主要包括◆◆■★： 1、公司的发展战略◆■◆■★，包括公司的发展方向◆★■◆★、发展规划、竞争战略和经营方 针等； 2、法定信息披露及其说明■★，包括定期报告和临时公告等； 3■◆■★、公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营状况、财务状 况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等★■★； 4、公司已公开披露的重大事项及其说明◆★■◆◆◆，包括公司的重大投资及其变化、 资产重组◆■、收购兼并、对外合作、对外担保◆■■◆★、重大合同★◆★◆★、关联交易★◆■■、重大诉讼或 仲裁，管理层变动及大股东变化等信息★◆◆； 5、企业文化建设； 6◆■★■★◆、公司其他依法可以披露的相关信息及公开披露的信息。 武汉精测电子技术股份有限公司 机构投资者接待管理制度 第十一条 公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回 答★★■◆。董事会秘书及其指定接待人员应当按照公司实际情况◆★◆■■，根据机构投资者拟咨 询的问题提纲及专业培训要求统一回答来访者提出的问题。 第十二条 在来访接待活动中公司相关接待人员在回答对方的询问时，应注 意回答的真实性◆★■★★、准确性，同时尽量避免使用带有预测性言语。 第四章 机构投资者接待工作 第十三条 在定期报告披露前三十日内◆◆★★■■，或重大信息或者重大事项公告前◆■◆■◆■， 公司原则上不进行投资者现场调研、媒体采访等活动。 第十四条 公司可以举办业绩说明会、路演★★★、分析师说明会、专题研讨会■◆◆★★、 投资者接待等会议，就公司的经营◆■★、财务等情况广泛与投资者沟通和交流，仅限 于公司公开披露的信息■■★◆◆，不得提供未公开的重大信息。公司出席会议人员包括公 司董事、监事◆★、总经理、董事会秘书和财务负责人等高级管理人员，必要时可邀 请保荐机构等中介机构或者专门机构出席。 第十五条 业绩说明会★★◆◆★■、分析师会议◆★■■■◆、路演应同时采取网上直播的方式进行， 使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间★■◆★★、方式和主要内容 等向投资者予以说明。 第十六条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资者◆■◆■、 分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可 以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。 第十七条 对于特定对象基于对公司调研或采访形成的调研纪要、投资价值 分析报告、新闻稿等文件◆◆★◆★，在对外发布或使用前应知会公司■◆◆■★。公司董事会秘书应 认真核查特定对象知会的调研纪要■■、投资价值分析报告★■、新闻稿等文件■★◆■■。发现其 中涉及上市公司的基础信息涉及未公开重大信息◆◆◆★■、错误或误导性记载的，应要求 其改正◆★★；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开 重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前 不得对外泄漏该信息，并明确告知在此期间不得买卖公司证券■◆。 第十八条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信 武汉精测电子技术股份有限公司 机构投资者接待管理制度 息相关资料的◆■★■◆★，如其他投资者也提出相同的要求时★◆，公司应平等予以提供。 第十九条 公司可以通过召开新闻发布会★★、投资者交流会、网上说明会等方 式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。 第二十条 公司实施再融资计划过程中(包括非公开发行)■■■◆★★，向特定个人或机 构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未 公开重大信息以吸引其认购公司证券★◆■■。 第二十一条 公司建立投资者关系档案，对接受或邀请对象的调研、沟通、 采访及宣传◆★★■、推广等活动予以详细记载■◆，由证券部工作人员签字确认。至少应记 载以下内容： 1、活动参与人员、时间★★★、地点； 2、活动的详细内容； 3、其他内容◆◆。 第二十二条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通■◆■、采访等活动，或 进行对外宣传、推广等活动时◆★◆■，不得以任何形式披露■★◆★■、透露或泄露非公开重大信 息★■◆■。 第二十三条 公司在接待活动中一旦以任何方式发布了法律、法规和规范性 文件规定应披露的重大信息■★，应及时向深圳证券交易所报告，并及时进行正式披 露。 第五章 法 律 责 任 第二十四条 公司接待人员及非合法授权人员违反本规定★◆◆，给公司造成重大 损害或损失的★★■◆◆■，应承担相应责任。触犯法律的■★◆★★◆，依法追究法律责任。 第二十五条 公司及其董事、监事、高级管理人员、股东■★、实际控制人等相 关信息披露义务人在接受调研■◆◆、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本规定的◆■■◆◆◆， 应当承担相应责任。 第六章 附 则 第二十六条 本制度未尽事宜，按照有关法律★◆◆■★、法规、规范性文件和公司《章 程》★■◆★★、《投资者关系管理制度》◆★◆■、《信息披露管理制度》等相关规定执行★★■。 武汉精测电子技术股份有限公司 机构投资者接待管理制度 第二十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第二十八条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。 武汉精测电子技术股份有限公司 2016年12月20日 武汉精测电子技术股份有限公司 机构投资者接待管理制度 附件一 预约须知 一、预约方式 1、您可以每周一至周五办公时间电线、您也可以通过邮件、传真方式预约来访时间。 电子邮箱： 传线、联系地址：武汉市洪山区南湖大道 53 号洪山创业中心 4 楼，邮编：430070 4■■、联系人◆■◆★：刘炳华（证券事务代表） 二、预约登记 公司在同意接待后，与您协商并确认接待日程安排，并请您提供问题提纲和 相关资料◆★★。您需要填写《现场接待预约登记表》和《承诺书》。 三、接待安排 时间：周一至周五 9:00-12:00，14◆★:30-17:00。 武汉精测电子技术股份有限公司 机构投资者接待管理制度 附件二 武汉精测电子技术股份有限公司 投资者调研现场接待预约登记表 来访时间 接待 是（ ） 否（ ） 来访人姓名 身份证号码 来访人单位 来访人员类型 投资者（ ） 证券机构（ ） 媒体 （ ） 其他 （ ） 接待时间及地点 日程安排 来访内容 备注 董事会秘书意见 公司意见 武汉精测电子技术股份有限公司 机构投资者接待管理制度 附件三 承 诺 书 武汉精测电子技术股份有限公司： 本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规 定做出如下承诺： （一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打 探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进 行沟通或问询； （二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访◆★★◆■★、座谈等）过程中获 取的你公司未公开重大信息■★★，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或 建议他人买卖你公司证券■◆◆■■★； （三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次 调研（或参观、采访★◆◆■◆■、座谈等）获取的你公司未公开重大信息； （四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访★★★◆■◆、座谈等）形成的投 资价值分析报告◆■、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的◆◆◆，注明资料来源， 不使用缺乏事实根据的资料； （五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访◆■、座谈等）形成的投 资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容）★◆◆★◆，在对外发布 或使用至少两个工作日前知会你公司★■★◆◆，并保证相关内容客观真实★■◆◆； （六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任； （公司也可明确规定责任的内容） （七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等） 活动，时间为◆■■：_______________________； （八）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日★■◆★。经本公司（或研究 机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观■◆■、采访■◆■★、 座谈等），视同本公司行为。 此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书） 承诺人（公司）： （签章） （授权代表）■★■： （签章） 日期：